【学习培训】深化备案新规培训 强内控提专业

　　为深入贯彻党的二十届三中全会精神，落实资产评估行业相关法规政策，提高证券服务业务备案及监管水平，2025年3月12日至3月14日，中国证监会会计司与中国资产评估协会联合举办的“资产评估和机构管理培训班”在北京国家会计学院顺利召开。

　　本次培训班的主题是加强资产评估和机构管理，培训内容涵盖资产评估、机构从事证券服务业务备案办法解读、备案要求、监管重点以及违法违规行为分析等重要议题。

　　本次培训是在证券法修改、资产监管机构适应备案制度的大背景下举行的，对帮助证券服务业务的资产评估机构理解备案要求和职业风险具有重要意义。资产评估机构在资本市场处于关键地位，不仅要注重职业操守，保持独立性，还要提升内部治理水平，实现专业化分工，打造行业品牌，增强市场竞争力。

　　针对资产评估机构从事证券服务业务备案要求及监管重点，新规对证券业务范围的规定更加细致，涵盖证券发行与上市业务、固定收益类产品业务、上市公司与挂牌公司证券业务以及其他相关业务。新办法第七条明确了6方面基本要求，对首次备案机构和已备案机构均具有约束力。机构需建立涵盖多领域的内部管理制度，包括评估业务、档案、人事、继续教育、技术标准、财务和信息化建设等，确保制度设计与运行双有效。还需构建完善的质量控制体系，明确最高管理层、首席评估师、风险管理和质量控制委员会的职责，确保责任落实到位。

　　接下来，我司将依据会议内容，对照备案要求开展内部自查与整改工作，确保机构在规定时间内满足各项要求，积极配合后续核验工作安排，为推动资产评估行业的健康发展贡献自己的力量。

上海财瑞资产评估有限公司 吴苹
2025年3月28日